因投资不审慎、业务不合规、个人违规等情形，10 多家基金公司在 2024 年被采取监管措施

每经记者 黄小聪    每经编辑 彭水萍

随着基金2024 年报持续披露，记者注意到，截至目前，已至少有 12 家基金公司和 1 家托管人在 2024 年被采取监管措施。 

从原因来看，主要分为几类，一是投资管理问题，比如弘毅远方基金，公司被要求责令改正，原因是债券投资决策不审慎，且未能做好基金投资者结构与基金资产流动性的匹配管理。

二是业务违规，比如明亚基金，存在私募资管产品运作不合规的情况，被采取责令改正并暂停新增私募资管产品备案 3 个月的行政监管措施。 

另外，还有内控问题、高管个人违规等，比如信达澳亚基金，公司的原副总经理在2024 年 11 月被四川证监局采取责令改正、罚款的措施，原因是个人违规行为。

多家基金公司因投资不审慎、内控问题等被责令改正

具体从各家基金公司来看，弘毅远方基金在2024 年 6 月，被上海证监局要求责令改正，原因是公司债券投资决策不审慎，且未能做好基金投资者结构与基金资产流动性的匹配管理。

同时，公司副总经理被出具警示函，原因是作为公司高级管理人员，对公司存在的相关问题负有责任。

交银施罗德基金在 2024 年 7 月 1 日，被上海证监局要求责令改正，原因是个别制度未严格执行，个别业务内控管理不完善。

农银汇理基金在 2024 年 2 月，被上海证监局要求责令改正，公司高级管理人员被采取警示函的监管措施，原因是内部控制不健全，违反 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 相关规定。

中海基金及公司高级管理人员在2024 年 2 月，被上海证监局采取警示函的措施，原因是在业务开展过程中存在违反 《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》 等相关法规的情形，以及公司在人员管理方面存在不足。

天治基金在2024 年 11 月，被采取出具警示函的行政监管措施，主要原因有两方面，一是在人员任职管理方面存在不足；二是对相关人员的投资行为管理不到位。 

多家公募、托管人被出具警示函

信达澳亚基金在2024 年 3 月，公司被深圳证监局采取警示函的措施，原因是个别规定未严格执行，还有公司的原副总经理在2024 年 11 月被四川证监局采取责令改正、罚款的措施，原因是个人违规行为。

东兴基金在2024 年 12 月，被北京证监局采取责令改正的行政监管措施，要求在 30 天内提交书面整改方案，并在 90 天内完成整改。 

原因是公司存在违反 《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》 以及 《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》 有关规定的情况。

建信基金在2024 年 1 月，被北京证监局出具警示函，主要原因是信息披露不及时。

除了基金公司，记者注意到，也有托管人被采取监管措施，新沃基金公告称，2024 年 1 月，托管人被采取出具警示函行政监管措施，原因是托管人在开展私募基金产品相关业务过程中托管履职尽责存在瑕疵。

因资管产品不合规，被暂停备案3 个月

明亚基金在2024 年 4 月，被采取责令改正并暂停新增私募资管产品备案 3 个月的行政监管措施，原因在于单一资管计划产品由委托人推荐投资顾问，根据投资顾问的建议进行投资，存在「由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供具体投资标的等实质性投资建议」 的情形。

另外，集合资产管理计划 B 成立于 2021 年 12 月，委托人为两只私募证券投资基金。经核查，两只私募基金穿透后的资金来源方与资管计划投资债券的发行人具有关联关系，基金公司未对两只私募基金的真实资金来源情况予以关注；未按时向监管部门报备高管变更。

安信基金在2024 年 5 月，公司及高级管理人员被采取责令改正、警示函的监管措施，原因是违反 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》 的规定。 

融通基金在2024 年 12 月，被采取出具警示函的行政监管措施，原因是通讯工具管控要求等方面管理不到位。

还有鹏华基金，在2024 年 4 月，公司及相关责任人员被采取责令改正及警示函的监管措施，原因是个别规定未严格执行，个别业务内控管理不完善。

封面图片来源：每日经济新闻 资料图