3 月 28 日，湖南证监局网站披露，湖南爱赢证券投资顾问有限公司因合规审核与内部管理等不到位，被责令改正。去年，爱赢投顾及其分公司共 「吃」 罚单 5 张，其中广州分公司两次被罚，一次因客户招揽等问题被责令改正，另一次因内控等多项违规行为，被责令暂停新增客户 6 个月。该公司成立于 1993 年，是中国证监会首批授权证券投资咨询机构。
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湖南爱赢证券投资顾问有限公司 (下称爱赢投顾) 近日因虚假营销等被湖南证监局责令改正。
湖南证监局网站 3 月 28 日披露的行政监管措施信息显示，经查，爱赢投顾存在以下问题：
合规审核与内部管理不到位；虚假、不实、误导性营销宣传，承诺投资收益；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；信息公示及风险提示不到位。
上述行为违反了 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 第十二条、第十九条、第二十四条第二款，《证券投资顾问业务暂行规定》 第三条、第七条、第八条、第十九条、第二十四条的有关规定。
根据 《证券投资顾问业务暂行规定》 第三十二条规定，湖南证监局决定对爱赢投顾采取责令改正的行政监管措施。
去年，爱赢投顾及其分公司共 「吃」 罚单 5 张。
这 5 张罚单中，有 2 张是开给其广州分公司的。去年 1 月份，该分公司因为存在客户招揽行为不规范以及暗示收益等问题，被广东证监局责令改正。
半年后，该分公司再一次被广东证监局开罚单，原因是存在 4 项违规行为，分别是：内控管理不完善，制度建设不健全，人员管理不到位；营销过程中存在虚假宣传、暗示收益的情况，且主动暗示客户使用借贷资金购买相关产品或服务；投顾服务过程中存在暗示收益的情况，向客户提供的投资建议缺乏合理依据，未在中国证券业协会登记注册为 「投资顾问」 的人员向客户提供投资建议，向客户提供投资建议时未告知证券投资顾问的姓名及其登记编码等内容，提供证券投资顾问服务未与客户签订证券投资顾问协议；销售产品或提供服务时，未充分了解部分客户的基本信息。
广东证监局对该分公司采取责令暂停新增客户 6 个月的监督管理措施，并要求其暂停新增客户期满后，提交书面整改报告。
官网介绍，湖南爱赢证券投资顾问有限公司成立于 1993 年，是我国最早开展证券投资咨询业务的老牌咨询公司之一，也是中国证监会首批授权证券投资咨询机构。2013 年初，公司由北京乔迁到湖南长沙，正式更名为 「爱赢投顾」。
每日经济新闻综合湖南证监局网站
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