◎近日，粤开证券发布公告称，收到上海证监局警示函，其上海浦东新区杨高南路证券营业部在直播中存在未按制度审核内容、未记录留存投资建议信息等违规行为。
◎同日，华兴证券一营业部也因员工直播未报备、涉及具体证券投资建议等合规管控不到位问题被警示，员工陈某也被采取警示函措施。两家营业部均位于杨高南路 759 号。
每经记者 陈晨 每经编辑 彭水萍
日前，粤开证券发布公告称，公司收到上海证监局出具的监管措施决定书，主要是公司上海浦东新区杨高南路证券营业部在直播过程中出现了违规行为。无独有偶，记者发现，同期上海证监局也披露了华兴证券上海浦东新区杨高南路证券营业部的监管措施决定书，主要原因也涉及该营业部在直播过程中违规行为。有意思的是，二者都位于杨高南路759号。
实际上，早在蔡钧毅事件后，上海证监局就曾加码监管，旨在规范证券从业人员利用自媒体工具开展业务活动的行为。
证券直播再现违规
4月25日，粤开证券发布公告称，收到上海证监局出具的对公司上海浦东新区杨高南路证券营业部采取警示函措施的决定。该决定显示，粤开证券上海浦东新区杨高南路证券营业部在开展证券投资顾问业务过程中，存在未按粤开证券制度规定对相关直播内容进行审核，相关投资建议信息未记录留存等情形。
对此，粤开证券表示，针对上述事件，公司引以为戒，按照监管机构的要求，严格落实整改措施，对存在的问题进行整改。公司将持续建立健全并严格执行证券投资顾问业务管理制度、工作流程和操作规范，切实加强证券投资顾问业务管理，同时不断优化合规管理机制，提升合规管理水平，推动公司证券投资顾问业务规范、有序运作。
无独有偶，记者发现，同期上海证监局还对华兴证券上海浦东新区杨高南路证券营业部也采取了警示函措施。上海证监局指出，华兴证券该营业部个别员工存在未按华兴证券制度规定及时报备相关直播活动，且直播过程中存在涉及具体证券的投资建议的情形，反映出该营业部合规管控不到位。
同时，上海证监局还进一步对前述提到的华兴证券「个别员工」——陈某也采取了警示函措施。
有意思的是，粤开证券上海浦东新区杨高南路证券营业部与华兴证券上海浦东新区杨高南路证券营业部都位于杨高南路759号，只不过二者位于不同的楼层。
当然，这并非券业首次将「罚单」 指向直播展业。比如，2024年11月，辽宁证监局曾指出，中天证券沈阳枫杨路证券营业部部分网络直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资建议缺少合理依据，留痕记录不完整。另外，2024年7月，福建证监局也指出，国融证券福州东街证券营业部组织证券投资顾问人员与不具备证券投资咨询资质的第三方公司合作开展网络直播投顾业务。
监管曾明确自媒体展业要求
《每日经济新闻》 记者观察发现，券商从业人员通过直播展业的行为是近年来券商行业数字化转型和线上营销趋势的体现。直播形式能够突破传统线下服务的空间限制，吸引年轻投资者群体，尤其是对信息获取方式偏好视频化、即时化的用户。例如，部分券商通过抖音、微信等平台提供市场分析，增强品牌曝光度。同时，直播可作为投资者教育的有效工具，通过实时互动解答市场热点问题，普及金融知识，帮助投资者理解宏观经济形势与市场风险。
然而，作为行业创新的必然产物，券商直播展业的合规也常常受到挑战。比如违规荐股与误导性宣传、无证展业与身份混淆、内容监控与留痕管理不足等。证监会就曾明确表示，禁止以直播的方式开展投资品种选择、投资组合推介等荐股行为。证券公司工作人员通过网络直播发表评论时，应当保持客观、专业的态度，主要围绕经济形势分析、市场变化评论、经济数据解读等宏观层面。
值得一提的是，2021年10月，在蔡钧毅事件后，上海证监局曾发布 《关于规范证券从业人员利用自媒体工具开展业务活动的通知》。上海证监局表示，为规范辖区内证券从业人员利用自媒体工具开展业务活动，保护投资者合法权益，各证券公司应当对照自查，切实加强对员工利用自媒体工具展业行为的管控，提升风险管理有效性。彼时，上海证监局还表示，下一步，上海证监局将进一步加大对辖区证券从业人员利用自媒体工具开展业务活动的日常监管。发现存在违规服务客户行为、公司内部管控制度缺失或落实不到位等问题的，将依法采取相关措施。
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