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财联社
私募行业再曝内幕交易罚单，3 倍罚款叠加下，合计罚没超 3800 万元。
湖南证监局 7 月 4 日披露，上海道基内幕行为一案现已调查、办理终结，该局决定没收该私募违法所得 941.23 万元，并处以 2823.69 万元罚款；作为此次内幕交易行为的直接负责的主管人员，上海道基董事长、法定代表人陈采芹，被给予警告，并处 60 万元罚款。综上，湖南证监局此次合计罚没 3824.92 万元。
经查明 ，陈采芹在内幕信息敏感期内与内幕信息知情人存在联络接触。内幕信息敏感期内，上海道基管理的私募基金账户组累计卖出 576.87 万股，卖出金额 2350.02 万元，避损金额 942.23 万元。账户组交易行为与内幕信息高度吻合，明显异常。
今年 1 月，上海道基已因经营异常由中基协注销。这是一家私募股权、创投基金，成立于 2012 年 3 月，2015 年 1 月完成登记。
自成立起，上海道基已两度缩减注册资本金，已逐步由最初的 1 亿元减资至 1000 万元。天眼查显示，该私募还在存续期，但披露的参保人数仅 3 人。值得注意的是，该私募由 3 位自然人股东持股，但并不包括陈采芹。
据私募排排网，陈采芹曾历任国泰君安及知名私募机构高特佳高管。
原高特佳副总裁陷入内幕交易
2022 年 4 月 29 日，相关公司披露了带有与持续经营重大不确定性段落的 2021 年度审计报告，属于 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 14 号——非标准审计意见及其涉及事项的处理》 第七条规定的应当作出专项说明的事项，对证券的市场价格有重大影响，该信息未公开前属于内幕信息。内幕信息的形成时间不晚于 2022 年 4 月 6 日，公开于 2022 年 4 月 29 日。
在听证过程中，上海道基提出法定代表人与内幕信息知情人关系不密切、具有阻却构成内幕交易的事由和交易不具有异常性等申辩意见。经复核，对相关陈述申辩意见不予采纳。
天眼查显示，上海道基曾在 2019 年、2024 年两度减少注册资本。具体来看，2019 年 5 月，公司注册资本由 1 亿元变更为 2000 万元，减少了 80%；到了 2024 年 8 月，注册资本又由 2000 万元变更为 1000 万元，减少 50%；另外，自 2014 年 6 月起，上海道基的股东便出现数度变更。
值得注意的是，据天眼查，上海道基由李利珍、田海林、陈清辽分别持股 55%、30%、15%。从公开信息看，董事长兼法定代表人陈采芹并不持股。
据私募排排网披露，陈采芹在 2014 年 7 月加入上海道基，并兼任法定代表人、董事长等。在此之前，曾任私募高特佳副总裁，任职时长近 6 年半；此前还历任国泰君安投行部业务董事、长沙营业部总经理、国泰君安大企业战略合作部常务董事、国泰君安 （香港） 董事总经理。
私募内幕交易罚单频现
实际上，因内幕交易被大额罚没的私募或私募高管，并非个案。
作为 「公奔私」 的先行者，陈家琳从海富通基金离职后，在 2007 年创办了私募世诚投资。2023 年 12 月，已是 17 年私募老将的陈家琳被查出通过控制 2 个证券账户，利用未公开信息交易进行趋同交易并获利，最终被上海证监局责令改正，没收违法所得 1077.46 万元，并处以 1077.46 万元罚款，合计罚没共罚没 2155 万元。
在立案调查、审理并依法作出行政处罚后，上海证监局应陈某琳的申请，于 11 月 7 日举行了听证会，听取了陈某琳及其代理人的陈述和申辩意见，但该局最终不予采纳。
轰动一时的沙特阿美对荣盛石化的收购，背后也暗藏着私募参与内幕交易的违法事实。
据 2024 年 8 月罚单，针对 4 人内幕交易荣盛石化股票，证监会决定没收 4 人违法所得共计 356.19 万元，且均处以 3 倍罚款，合计 1120.95 万元。这其中，证监会没收全卫军违法所得 131.57 万元，并处以 394.71 万元罚款；没收王仙鹏违法所得 162.08 万元，并处以 486.24 万元罚款；又分别没收周文丽、吴妙琴违法所得 31.01 万元、31.53 万元，均处以 120 万元罚款。
细究发现，被罚的荣盛能源副总全卫军为内幕知情人荣盛石化董秘全某英的弟弟；另外，时任杭州久胜基金执行总裁王仙鹏与全某英自 2015 年起认识，经常吃饭、聊天，内幕信息敏感期内多次通话联络。
在内幕信息敏感期内，王仙鹏通过本人、妻子、父母等 8 个账户组累计买入荣盛石化 60.49 万股，买入金额 726.53 万元，全部卖出金额 889.83 万元，获利 162.08 万元。
（财联社）
文章转载自东方财富
