华西证券涉嫌在金通灵 2019 年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在违规。
华西证券被江苏证监局采取暂停保荐业务资格 6 个月的监管措施。
4 月 12 日，华西证券发布公告显示，公司收到江苏证监局 《关于对华西证券股份有限公司采取暂停保荐业务资格监管措施事先告知书》（以下简称 《告知书》）。《告知书》 显示，经查，华西证券涉嫌在金通灵 2019 年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在违规。
华西证券违规行为包括尽职调查工作涉嫌未勤勉尽责，向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载；持续督导阶段出具的相关报告涉嫌存在不实记载；持续督导现场检查工作涉嫌执行不到位。
华西证券称，该事件对公司 2024 年及以后年份经营产生的影响存在不确定性。截至 4 月 12 日收盘，华西证券报收 7.09 元/股，跌 1.94%，总市值 186.11 亿。
涉及上市公司金通灵，曾财务造假长达六年
华西证券被监管的背后涉及 A 股上市公司金通灵，而后者曾因财务造假遭罚款。
江苏证监局去年 12 月发布的行政处罚决定书显示，2017 年至 2022 年，金通灵虚增或虚减利润总额分别占公司各年度披露利润总额 (绝对值) 的 103.06%、133.10%、31.35%、101.55%、5774.38%、11.83%，导致公司相应年度的年度报告存在虚假记载。
金通灵及其全资子公司在 2017-2022 年通过多种手段虚增、虚减公司营业收入和利润总额，致使相应年度的年度报告存在虚假记载。金通灵因此被处以 150 万元罚款。
图片来源：中国证券监督管理委员会江苏证监局行政处罚决定书截图
财务造假期间，2019 年底，金通灵公布了非公开发行股票预案，拟募集资金不超过 8 亿元，其中，2 亿元用于补充流动资金，6 亿元用于偿还银行借款。华西证券担任该项目的保荐机构。
图片来源：金通灵 2019 年非公开发行股票预案截图
2020 年 7 月，金通灵发布 《2019 年非公开发行股票之发行保荐书》 显示，保荐机构经充分尽职调查、审慎核查，认为金通灵 2019 年非公开发行股票履行了法律规定的决策程序，符合法律、法规及相关规定。华西证券同意作为发行人 2019 年非公开发行股票的保荐机构，并承担保荐机构的相应责任。
相关负责人被采取监管措施，证券保荐业务收入下降
4 月 12 日，华西证券还收到江苏证监局 《关于对刘静芳、张然采取认定为不适当人选监管措施的事先告知书》《关于对郑义、陈庆龄采取出具警示函监管措施的决定》。
上述文件显示，江苏证监局拟对金通灵 2019 年非公开发行股票保荐项目保荐代表人刘静芳、张然采取认定为不适当人选的监管措施，自监管措施决定作出之日起 2 年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务；决定对金通灵 2019 年非公开发行股票保荐项目持续督导保荐代表人郑义、陈庆龄采取出具警示函的监督管理措施。
华西证券表示，公司将深刻汲取教训、认真反思、加强管理，健全和完善投资银行业务内控机制，持续提升投资银行业务质量。公司将深入贯彻落实严把发行上市准入关、提高上市公司质量、建设一流投资银行等要求，切实履行好资本市场 「看门人」 的责任，不断提高服务实体经济的能力。
公告显示，据初步统计，华西证券 2023 年与保荐业务资格相关的业务收入约为 0.35 亿元，准确数据以后续公告的公司年度报告为准。
从业绩上看，2020-2022 年，华西证券归属净利润逐年下降，分别为 19 亿元、16.32 亿元、4.22 亿元；证券保荐业务收入分别为 2504.72 万元、2228.3 万元、1324.34 万元。
2023 年前三季度，华西证券实现营收约 25.89 亿元，同比增加 2.07%；归母净利润约 3.73 亿元，同比增加 3.79%。
（文章来源：新京报）
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