建设银行、浦发银行被央行处罚！涉及多项违规，均收超 4000 万元罚单

每经编辑｜黄胜    

2 月 14 日，中国人民银行公示两张合计约8601.04 万元的行政处罚罚单，对象分别是中国建设银行股份有限公司和上海浦东发展银行股份有限公司。

据央行官网披露的行政处罚公示，中国建设银行的处罚原因包括：违反账户管理规定；违反特约商户管理规定；违反人民币流通管理规定；违反反假货币业务管理规定；占压财政存款或资金；违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易等违法行为。

建行被警告并没收违法所得 55.097567 万元，罚款 4295.51 万元，合计罚没 4350.607567 万元。

上海浦东发展银行的处罚原因包括：违反账户管理规定；违反清算管理规定；违反银行卡收单业务管理规定；违反反假货币业务管理规定；占压财政存款或资金；违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易等十项违法行为。

浦发银行被警告并没收违法所得 27.545608 万元，罚款 4222.89 万元。

此外，两家银行还有多名员工被一并处罚。

建设银行的李某、房某明、卢某彬、肖某等 21 位相关责任人共被罚 120.5 万元。浦发银行夏某平、潘某东、冯某亮、严某霞等 9 人共被罚 75.5 万元。

每日经济新闻综合公开消息

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