【文章来源：期货日报】
为深入学习和贯彻落实新修订的 《反洗钱法》，进一步提升全体员工反洗钱意识和合规廉洁从业水平，践行中国 「新法施行背景下期货公司反洗钱履职展望与廉洁从业合规体系构建」 特色金融文化 「五要五不」 要求，2025 年 3 月 13 日，建信期货开展主题为专项培训。特邀上海市华诚律师事务所高级合伙人、刑事合规部负责人蒋力飞律师主讲，公司全体员工通过线上线下相结合的方式参加了此次培训。
聚焦新法解读，筑牢风险防线
围绕新 《反洗钱法》 核心修订内容，蒋力飞律师展开了系统而深入的解读。他不仅详细梳理了法律条文的重点变化，还特别结合期货行业的业务特性和风险特征，从消费者权益保护的视角切入，深入剖析了新法对期货公司反洗钱工作提出的新要求、新挑战。新法在监管理念上更加突出 「风险为本」 的原则，这与当前日益趋严的个人信息保护法治环境高度契合。金融机构必须与时俱进，建立健全与自身业务规模、风险状况相匹配的反洗钱内部控制体系，包括完善客户身份识别机制、强化可疑交易监测系统、优化风险评估模型、加强员工反洗钱培训等方面。在数字化转型的背景下，金融机构需要重点关注新技术带来的洗钱风险，如深度伪造、合成身份等。期货公司应该建立跨部门协作机制，将反洗钱要求嵌入业务流程的各个环节，同时加强与监管部门的沟通，及时把握监管动态。
强化廉洁意识，坚守合规底线
随后，蒋律师结合自身丰富的实务经验，从廉洁从业合规体系建设的顶层设计入手，深入分析了 《期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》 中的廉洁从业 「红线清单」，并进一步延伸到重点领域和关键环节的风险监控机制。他特别针对期货业务场景中的廉政风险与预防措施，进行了全面系统的讲解，涵盖了从制度设计到具体操作的全流程。通过剖析多个典型案例，深入浅出地阐述了廉洁从业对于企业可持续发展和员工职业发展的重要性。员工违规行为不仅会带来的法律风险，还可能引发严重的经济后果和职业影响，甚至损害企业的声誉和市场竞争力。在当前的强监管环境下，全体员工必须时刻保持清醒头脑，牢固树立合规意识，坚守职业道德底线，共同筑牢企业廉洁防线，确保企业在合规经营的基础上实现稳健发展。期货公司要建立健全常态化的廉洁教育机制，通过定期培训、案例警示、廉政谈话等多种形式，持续强化员工的廉洁意识。同时，还应完善内部监督体系，强化审计、监察部门的职能，确保廉洁要求贯穿于日常经营管理的各个环节。
互动交流热烈，培训成效显著
培训过程中，参训人员积极思考，踊跃提问，就反洗钱和廉洁从业工作中的难点、疑点问题进行了深入交流。蒋律师耐心解答，并结合自身经验提出了切实可行的建议。培训现场气氛热烈，互动频繁，取得了良好的学习效果。
此次培训是建信期货深入贯彻落实监管要求、强化合规文化建设、打造 『清廉建行』 品牌的重要举措。通过培训，全体员工不仅加深对新 《反洗钱法》 的理解，还进一步明确了在期货公司如何具体落实反洗钱要求，为今后更好地开展反洗钱工作奠定了坚实基础。员工对廉洁从业的重要性也有了更清晰的认识。大家认识到，廉洁从业不仅仅是合规的要求，更是企业文化的重要组成部分，要将廉洁理念融入企业的核心价值观，将践行中国特色金融文化 「五要五不」 要求、学习张富清同志先进事迹、传承建行红色基因与合规文化、风险文化紧密融合，积极树立 「简单清新、阳光向上、一心干事」 的廉洁理念，要人人讲廉洁、人人守廉洁，形成 「廉荣贪耻、向上向善」 的廉洁文化生态，为企业高质量发展提供坚实保障。同时，廉洁从业也是每一位员工职业发展的护身符，只有在廉洁合规的基础上，企业和个人才能实现长远的共赢。
未来，建信期货将继续秉持 「合规创造价值」 的理念，不断完善合规管理体系，强化全员合规意识，筑牢风险防控底线，为公司高质量发展保驾护航。
