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深交所
一、上市公司监管动态 （2026 年 1 月 23 日-2026 年 1 月 29 日）
2026 年 1 月 23 日至 1 月 29 日，本所对 2 宗违规行为进行纪律处分，涉及信息披露及规范运作违规；对 4 宗违规行为发出监管函，涉及信息披露及规范运作违规。本周发出问询函 13 份、其他函件 65 份。
二、市场交易监管动态 （2026 年 1 月 26 日-2026 年 1 月 30 日）
2026 年 1 月 26 日至 2026 年 1 月 30 日，本所共对 261 起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对 16 起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会 4 起涉嫌违法违规案件线索。
近期 「国投白银 LOF」 等基金产品存在溢价过高情形，基金公司多次发布溢价风险提示及停牌公告，但相关基金产品溢价率仍继续上升，部分投资者在交易过程中存在影响基金正常交易秩序的异常交易行为，本所依规对相关投资者采取了暂停交易等自律监管措施。
三、会员监管动态 （2026 年 1 月 26 日-2026 年 1 月 30 日）
本周，针对股票发行上市申请项目中保荐代表人存在违规行为的情形，本所对一家会员相关保荐代表人采取了口头警示的监管措施；根据对部分会员的现场检查情况，对客户交易行为管理不到位的一家会员，采取了约见谈话的监管措施。
（深交所）
文章转载自东方财富
