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郑商所公布 6 起违规案件处理情况

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上期所对部分客户采取限制开仓监管措施

【文章来源:期货日报】

本报讯 (记者 齐宣) 近期,郑州商品交易所 (下称郑商所) 公布 6 起违反交易所规则案件的处理情况。据期货日报记者了解,违规行为类型包括对敲转移资金、扰乱市场秩序、违反交易所持仓管理规定等,共计 13 名客户受到警告、通报批评、暂停全部品种开仓交易、没收违规所得等纪律处分。

具体来看,湖北三生农牧有限公司、武汉运通首拓汽车运营有限公司与武汉炬辉照明有限公司在菜粕期货 2601 合约上按照事先约定或者安排的时间、价格或者方式进行相互交易,扰乱市场秩序。依据 《郑州商品交易所违规处理办法》 第 31 条规定,郑商所给予湖北三生农牧有限公司通报批评、暂停全部品种开仓交易 3 个月的纪律处分,给予武汉运通首拓汽车运营有限公司、武汉炬辉照明有限公司警告、暂停全部品种开仓交易 2 个月的纪律处分。

沈某在苹果期货 2601 合约上持仓超限且被交易所强行平仓。依据 《郑州商品交易所违规处理办法》 第 25 条规定,郑商所给予其警告、暂停全部品种开仓交易 1 个月、没收违规所得 1850 元的纪律处分。

湖北长江区域棉花交易市场有限公司与托克逊县西域棉业有限责任公司所在实控组在棉花期货 2601 合约上持仓超限且被交易所强行平仓。依据 《郑州商品交易所违规处理办法》 第 25 条规定,郑商所给予两位当事人警告、暂停全部品种开仓交易 1 个月的纪律处分。

廖某涛与郭某在棉纱期货 2602、2603 等合约上存在实际控制账户之间发生相互交易、转移资金的行为。依据 《郑州商品交易所违规处理办法》 第 31 条规定,郑商所给予两位当事人警告、暂停全部品种开仓交易 2 个月的纪律处分。

宁波糊口团信息科技有限公司与杜某权在菜籽期货 2608 合约上,与蒋某波在丙烯期货 2610 合约、棉纱期货 2610 合约上,存在按照事先约定或者安排的时间、价格或者方式进行相互交易,并转移资金的行为。依据 《郑州商品交易所违规处理办法》 第 31 条规定,郑商所给予宁波糊口团信息科技有限公司警告、暂停全部品种开仓交易 1 个月的纪律处分,给予杜某权、蒋某波警告的纪律处分。

杭州晨贵贸易有限公司与浙江电联实业有限公司在菜油期货 2605、2607 合约上存在按照事先约定或者安排的时间、价格或者方式进行相互交易,并转移资金的行为。依据 《郑州商品交易所违规处理办法》 第 31 条规定,郑商所给予两位当事人警告、暂停全部品种开仓交易 1 个月的纪律处分。

郑商所相关负责人表示,郑商所对期货市场违法违规和违反交易所规则行为始终坚持 「零容忍」 态度,并依法严肃查处。望广大期货市场参与者提高合规意识,自觉遵守规则,共同创造公平、有序的期货交易环境。各会员单位也应进一步加强投资者教育工作,积极引导客户理性、合规交易。

 

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