每经编辑｜何小桃
据证监会发布 1 月 9 日消息，中国证监会、财政部公布 《证券期货违法行为 「吹哨人」 奖励工作规定》，自公布之日起施行。
据悉，为深入贯彻党中央、国务院决策部署，进一步完善举报制度，有效回应市场关切，弘扬公正担当的 「吹哨人」 文化，更好适应资本市场高质量发展和监管执法工作要求，结合举报工作实践，中国证监会会同财政部修订完善了 《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》，形成了 《证券期货违法行为 「吹哨人」 奖励工作规定》。
修订内容包括：
（一） 修改制度名称
制度名称从 《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》 修改为 《证券期货违法行为 「吹哨人」 奖励工作规定》，新增概念定义，以更好体现 「吹哨人」 正义担当精神，强调专业特点，突出激励导向，同时也符合国际惯例。同时，在行文上对举报制度相关表述作出适应性安排，并与证券期货法律法规举报条款作了法源上的必要衔接。
（二） 完善奖励条件
严重破坏证券期货市场秩序，严重危害金融安全，严重侵害投资者合法权益的重大案件纳入奖励案件范围。可奖励案件条件从罚没款金额 10 万元提升为 100 万元。按要求补充相关材料信息的匿名 「吹哨人」，以及在违法行为中起次要或者辅助作用的 「吹哨人」，符合条件的也可予以奖励。同时补充了奖励消极条件，明确 「吹哨人」 撤回线索和妨碍、阻碍违法行为查处的不予奖励。
（三） 较大幅度提高奖励标准
提高奖金比例，奖励金额由案件罚没款金额 1% 提升为 3%。提供重大违法行为线索的，奖金上限也从 10 万元提升为 50 万元。提供的案件线索在全国范围内有重大影响，或者涉案数额特别巨大，或者 「吹哨人」 为内部知情人员的，每案奖金上限从 30 万元、60 万元统一提升至 100 万元。
（四） 严格规范办理要求
明确依法秉公处理，分级负责办理，严格保密信息，充分保护 「吹哨人」 合法权益的工作原则。明确接收线索渠道及处理职责分工。设立专门机制，线索处理单位可征得内部知情人员同意后请其协助核查。进一步规范办理程序和线索处理方式。「吹哨人」 可以通过网络平台查询线索处理程序性信息，线索处理单位不另行答复或者告知 「吹哨人」 线索处理信息。
（五） 优化奖励程序
进一步明确奖励启动程序，中国证监会根据奖励案件数量、奖励金额测算情况和当年部门预算情况批次实施 「吹哨人」 奖励工作。启动奖励程序后，中国证监会公布拟奖励案件名单、奖励时间安排、确认登记程序等，同步由中国证券投资者保护基金有限责任公司协助办理 「吹哨人」 奖励相关工作。明确 「吹哨人」 登记确认期限为 3 个月。明确奖励资金纳入中国证监会部门预算。为激励 「吹哨人」 及时提供重大违法线索，在案件罚没款入库金额能够覆盖奖励金额后启动奖励程序，一起案件奖励一次，案件奖金总额不超过罚没款实际收缴金额。
（六） 完善保护机制
对 「吹哨人」 身份信息实行匿名管理，因核实情况、实施奖励而联系 「吹哨人」，需要使用 「吹哨人」 身份信息的，应当履行登记手续。严格规范收集处理内部知情人员个人信息。任何单位和个人不得以暴力、胁迫、诽谤、泄露个人隐私或者其他违法手段打击报复 「吹哨人」，不得以解除、变更劳动合同或者其他方式阻拦、限制或者干扰内部知情人员提供违法线索。发行人、上市公司、非上市公众公司、证券期货经营机构、证券期货服务机构等打击报复 「吹哨人」 的，按照公司治理、内部控制存在缺陷，视情节轻重依法依规处理，合规风控、督察稽核人员参与的，依法依规从重处理。
（七） 健全监督问责机制
加强对线索处理履职不力的追责问责机制建设，规定线索处理单位的工作人员对 「吹哨人」 提供的重大违法行为线索，不履行职责、玩忽职守、徇私舞弊，影响查处工作的，视情节轻重依法依规作出处分；涉嫌犯罪的，移送司法机关依法处理。
编辑|何小桃 易启江
校对|陈俊杰
封面图片来源：每日经济新闻 刘国梅 摄
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