【文章来源：期货日报】
期货日报网讯 （记者 刘威魁）为深入贯彻 《关于加强资本市场中小投资者保护的若干意见》（简称 《若干意见》），进一步健全投资者保护机制，11 月 18 日~12 月 4 日，广期所将举办 5 期 「广期所中小投资者服务系列培训」，围绕期货交易规则、如何做好期货交易风险管理、期货风控制度与中小投资者风险防控体系建设等内容，做实做细保护教育工作。
在强监管、防风险、促高质量发展中，全面推进资本市场投资者保护工作，已成为当前和今后一个时期中小投资者保护工作的行动指南。期货交易所作为我国重要金融基础设施，是期货市场建设的重要部分。近年来，广期所深入贯彻落实证监会决策部署，落实 「强监管、防风险、促高质量发展」 监管要求，切实履行市场一线监管责任，加大市场监管力度，维护良好市场交易秩序。
在严厉打击侵害中小投资者利益的违法行为方面，《若干意见》 提出，依法从严打击内幕交易、操纵市场、违规减持上市公司股份、 短线交易、非法证券期货投资咨询、通过自媒体平台等渠道编造传播虚假信息或者误导性信息等扰乱证券期货市场秩序 的违法行为。
据广东证监局披露的一则行政处罚决定书显示，两位从事期货市场信息报道的工作人员，出现编造、传播虚假信息和从事与其工作职责发生利益冲突的期货交易两大违法行为，合计罚没 26.18 万元。
据了解，这起案件的处理依据是 2022 年出台的 《中华人民共和国期货和衍生品法》。该法明确规定，各种传播媒介传播期货市场和衍生品市场信息应当真实、客观，禁止误导行为。此外，相关工作人员不得从事利益冲突的期货交易和衍生品交易及相关活动。
期货日报记者了解到，这起案件的两位主角均从事期货市场信息报道工作。2023 年 11 月 28 日，方某喆、郑某强在其任职企业网站、手机 APP 发布快讯，内容涉及某公司碳酸锂放货情况。相关信息发布后被多家媒体转载。2023 年 12 月 1 日，上述信息被撤回。
经广东证监局案件调查和审理，上述案涉信息为不实信息，方某喆、郑某强编造、传播不实信息，扰乱了期货市场秩序。此外，两名当事人在案涉虚假信息发布当日存在对广期所碳酸锂期货合约先卖出开仓后买入平仓的交易行为，并实现盈利，从事了与工作职责发生利益冲突的期货交易活动。上述两项违法行为，分别违反了 《期货和衍生品法》 第十六条第一款、第三款规定。
据悉，这起案件是 2022 年 《中华人民共和国期货和衍生品法》 出台后，针对期货市场信息报道工作人员违规行为的典型执法。该案例的处理，也显示了监管机构对期货市场违规行为持续保持高压态势。
根据广期所官网发布的信息， 2025 年前三季度，广期所查处异常交易行为 169 起，包括自成交超限 101 起、频繁报撤单超限 41 起、大额报撤单超限 26 起；调查并处理 6 起违规交易线索，其中 3 起涉嫌自成交影响合约价格，2 起涉嫌约定交易转移资金，1 起为涉嫌自成交影响合约价格；发送 《市场监查问询函》185 份，认定并督促 15 组 58 名客户申报了实际控制关系。
