来源：
证监会网站
为贯彻党的二十届三中全会、中央金融工作会议和 《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（国发 〔2024〕10 号） 关于完善行业机构分类监管体系、健全服务实体经济的激励约束机制、突出 「扶优限劣」、支持中小机构差异化发展特色化经营等部署，中国证监会修改了 《证券公司分类监管规定》（以下简称 《规定》），自 2025 年 8 月 22 日起实施。
《规定》 于 6 月 20 日起向社会公开征求意见。各方对修改思路和修改内容总体认同。中国证监会对反馈意见逐条进行了认真研究，充分吸收合理的意见，并相应修改完善 《规定》。
此次修改的总体思路，一是坚持目标导向。对照防风险强监管促高质量发展要求，针对性突出监管目标，校正行业机构定位、提升治理水平，发挥好监管 「指挥棒」 作用。二是保持总体稳定。现行证券公司分类评价制度框架总体成熟，此次修改立足局部完善、适度优化，不对既有评价体系进行重大调整。三是加强统筹协调。会同中国证券业协会梳理整合专项评价指标，避免重复报送、减轻行业负担。
本次修改将标题由 《证券公司分类监管规定》 调整为 《证券公司分类评价规定》，与以分类评价为主的规定内容相适应。主要修改内容包括：一是突出促进证券公司功能发挥。将现有评价框架调整为 「风险管理能力、持续合规状况、业务发展和功能发挥状况」，并在业务加分、专项评价设置等方面突出这一导向。二是引导证券公司聚焦高质量发展。重点完善业务发展加分指标，引导证券公司提升经营质量，在引入中长期资金、财富管理等领域更好发挥专业服务能力；适当扩大重点业务加分覆盖面，鼓励中小机构立足自身禀赋探索差异化发展道路。三是突出 「打大打恶」 导向，强化综合惩戒。完善直接下调分类评级的适用范围，保持对重大恶性案件的震慑力度。按照 「过罚相当」 原则，适当提高 「资格罚」 纪律处分扣分分值、优化行政处罚扣分分值，合理设置扣分梯度，促进发挥多种监管手段的综合惩戒效果。四是总结前期分类评价经验，明确特殊问题的处理规则。如对涉嫌违法违规但积极申请行政执法当事人承诺、开展先行赔付的公司，适当减少扣分分值等。
下一步，中国证监会将做好 《规定》 实施工作，持续健全行业分类监管体系，推进建设一流投资银行和投资机构，更好服务实体经济和资本市场高质量发展。
（证监会网站）
文章转载自东方财富
